证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-148
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
本公司及董事会合座成员保证信息袒露的内容信得过、准确、竣工，
莫得失实记录、误导性讲明或首要遗漏。
终点指示：
一、可调治公司债券基本情况
（一）可调治公司债券刊行情况
经深圳证券往复所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于本心广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可调治公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公诞生行了 670 万张可调治公司债券（以下简称
“可转债”），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限
（二）可调治公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌往复，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可调治公司债券转股期限
字据《深圳证券往复所创业板股票上市功令》《广东拓斯达科技股份
有限公司创业板向不特定对象刊行可调治公司债券召募确认书》
（以下简
称“《召募确认书》”）的关联标准，公司刊行的“拓斯转债”的转股期
自可调治公司债券刊行达成之日（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第
一个往将来（2021 年 9 月 16 日）起至可调治公司债券到期日（2027 年 3
月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）止。
（四）可调治公司债券转股价钱治愈情况
监事会第七次会议，分辩审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度推动大会审议通过上述议案，本心以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向合座推动每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以本钱公积金向合座推动每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司奉行完成 2020 年度权益分配事宜，字据《召募确认书》及中国证券
监督措置委员会对于可转债刊行的相关标准，拓斯转债转股价钱于 2021
年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股治愈为 26.19 元/股。具体内容详见公司
于 2021 年 6 月 29 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调治公司债券转股
价钱治愈的公告》（公告编号：2021-044）。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年阻抑性股票与股票期权激发
决策阻抑性股票第二个限售期捣毁限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件确立的议案》。公司本次股票期权行权弃取自主行权形势，实质行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日时期，公司总股本因股票期权自主行权增多 46.2106
万股。字据《召募确认书》及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的
相关标准，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可调治公司债券转股价钱治愈的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，分辩审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度推动大会审议通
过上述议案，本心以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向合座推动每 10 股派发现款红利 0.25 元东说念主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司奉行完成 2021 年度权益分配事宜，字据《召募确认书》及中国
证券监督措置委员会对于可转债刊行的相关标准，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调治公司债券转
股价钱治愈的公告》（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，分辩审议通过了《对于回购刊出 2019 年阻抑性
股票与股票期权激发决策部分阻抑性股票的议案》，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时推动大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票激发对象（以下简称“原激发对象”）因辞职而下野，已不得当
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年阻抑性股票与股票期权激发
决策（草案）》（以下简称“《激发决策》”）标准的激发条件，公司将
其握有的已获授但尚未捣毁限售的阻抑性股票 14,400 股进行回购刊出，
另阻抑性股票第三个捣毁限售期公司层面事迹调查未达到捣毁限售条件，
公司将 24 名阻抑性股票激发对象已获授且在第三个捣毁限售期未捣毁限
售的阻抑性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名阻抑性股票激发对象
原授予阻抑性股票总额的 30%。鉴于：①1 名阻抑性股票原激发对象因辞
职而下野；②阻抑性股票第三个捣毁限售期公司层面事迹调查未达到解
除限售条件，上述激发对象均已不得当公司《激发决策》标准的激发条件。
本心公司对原激发对象及 24 名激发对象已获授但尚未捣毁限售的阻抑性
股票、第三个捣毁限售期未达到捣毁限售条件的阻抑性股票所有 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，阻抑性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。字据《召募确认书》及中国
证券监督措置委员会对于可转债刊行的相关标准，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股治愈为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调治公司
债券转股价钱治愈的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，分辩审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度推动大会审
议通过上述议案，本心以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向合座推动每 10 股派发现款红利 0.71 元东说念主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的相关标准，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股治愈为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可调治公
司债券转股价钱治愈的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，分辩审议通过了《对于回购刊出 2019 年阻抑性股票与
股票期权激发决策剩余阻抑性股票的议案》，并于 2023 年 7 月 21 日召
开了 2023 年第三次临时推动大会审议通过上述议案。鉴于阻抑性股票第
四个捣毁限售期公司层面 2022 年度事迹调查指标未达成，本心公司以每
股 7.309 元授予价钱回购刊出 24 名阻抑性股票激发对象已获授但在第四
个捣毁限售期未能捣毁限售的 588,672 股阻抑性股票，回购总金额为
认，公司本次部分阻抑性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的相关标准，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可调治公司债券转股价钱治愈的公告》（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，分辩审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度推动大会审议通过
上述议案，本心以公司奉行权益分配股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向合座推动每 10 股派发现款
红利 0.43 元东说念主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行本钱公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司奉行已完成 2023 年度权益分配事宜，
字据《召募确认书》及中国证监会对于可转债刊行的相关标准，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股治愈为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱治愈的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会建议向下修正可调治公司债券转股价钱的议案》，董
事会建议向下修正可调治公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时推动大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时推动大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正可调治公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可调治公司债券转股价钱的议案》，字据《召募确认书》
关联标准及公司 2024 年第三次临时推动大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起奏效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可调治公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、赎回情况概述
（一）有条件赎回条件
字据《召募确认书》的标准，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可调治公司债券转股期内，淌若公司 A 股股票联贯三
十个往将来中至少有十五个往将来的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可调治公司债券未转股余额不及东说念主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一说念或部分
未转股的可调治公司债券。
当期应计利息的筹画公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可调治公司债券握有东说念主握有的可调治公司债券票面
总金额；
i：指可调治公司债券已往票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质
日期天数（算头不算尾）。
若在前述三十个往将来内发生过转股价钱治愈的情形，则在治愈前
的往将来按治愈前的转股价钱和收盘价筹画，在治愈后的往将来按治愈
后的转股价钱和收盘价筹画。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有联贯
的 130%（即 16.64 元/股）。已闲隙公司股票联贯三十个往将来中至少有
十五个往将来的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募确认书》中的有条件赎回条件。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
持续刻下市集及公司自己情况，流程笼统辩论，公司董事会、监事会本心
公司诈欺“拓斯转债”的提前赎回权益。同期，董事会授权公司措置层负
责后续“拓斯转债”赎回的一说念关联事宜。
（三）赎回法子实时期安排
个往将来在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上袒露了“拓斯转
债”赎回奉行的指示性公告，见知“拓斯转债”握有东说念主本次赎回的关联
事项。
月 16 日为“拓斯转债”临了一个转股日，自 2024 年 12 月 17 日起“拓
斯转债”罢手转股。
至赎回登记日(2024 年 12 月 16 日)收市后在中国证券登记结算有限包袱
公司深圳分公司(以下简称“中登公司”)登记在册的“拓斯转债”。
斯转债”赎回款通过可转债托管券商平直划入“拓斯转债”握有东说念主的资
金账户。
三、赎回服从
字据中登公司提供的数据，狂妄 2024 年 12 月 16 日收市后，“拓斯
转债”尚有 22,911 张未转股，本次赎回债券数目为 22,911 张，赎回价
格为 101.16 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1.50% ，且当期利
息含税）。扣税后的赎回价钱以中登公司核准的价钱为准，本次赎回共计
支付赎回款 2,317,676.76 元。
四、摘牌安排
本次赎回为一说念赎回，赎回完成后，“拓斯转债”将不再络续流畅或
往复，“拓斯转债”因不再具备上市条件而需摘牌。自 2024 年 12 月 25
日起，公司刊行的“拓斯转债”（债券代码：123101）将在深圳证券往复
所摘牌。
五、考虑形势
考虑部门：公司证券部
考虑地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗立异路 2 号
规划电话：0769-82893316
规划邮箱：topstar@topstarltd.com
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
