证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-147
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
本公司及董事会整体成员保证信息表露的内容真确、准确、完好，
莫得造作纪录、误导性求教或要紧遗漏。
一、可改动公司债券基本情况
（一）可改动公司债券刊行情况
经深圳证券来回所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于开心广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可改动公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公树立行了 670 万张可改动公司债券（以下简称
“可转债”），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限
（二）可改动公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌来回，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可改动公司债券转股期限
字据《深圳证券来回所创业板股票上市规矩》《广东拓斯达科技股份
有限公司创业板向不特定对象刊行可改动公司债券召募证据书》
（以下简
称“《召募证据书》”）的筹商章程，公司刊行的“拓斯转债”的转股期
自可改动公司债券刊行已毕之日（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第
一个来回日（2021 年 9 月 16 日）起至可改动公司债券到期日（2027 年 3
月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）止。
（四）可改动公司债券转股价钱和洽情况
监事会第七次会议，分辩审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度推动大会审议通过上述议案，开心以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以成本公积金向整体推动每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司本质完成 2020 年度权益分拨事宜，字据《召募证据书》及中国证券
监督管制委员会对于可转债刊行的筹商章程，拓斯转债转股价钱于 2021
年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股和洽为 26.19 元/股。具体内容详见公司
于 2021 年 6 月 29 日在巨潮资讯网上发布的《对于可改动公司债券转股
价钱和洽的公告》（公告编号：2021-044）。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年适度性股票与股票期权激勉
打算适度性股票第二个限售期湮灭限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件设立的议案》。公司本次股票期权行权接收自主行权方式，实质行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日技艺，公司总股本因股票期权自主行权增多 46.2106
万股。字据《召募证据书》及中国证券监督管制委员会对于可转债刊行的
筹商章程，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可改动公司债券转股价钱和洽的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，分辩审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度推动大会审议通
过上述议案，开心以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司本质完成 2021 年度权益分拨事宜，字据《召募证据书》及中国
证券监督管制委员会对于可转债刊行的筹商章程，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可改动公司债券转
股价钱和洽的公告》（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，分辩审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性
股票与股票期权激勉打算部分适度性股票的议案》，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时推动大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票激勉对象（以下简称“原激勉对象”）因辞职而去职，已不顺应
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年适度性股票与股票期权激勉
打算（草案）》（以下简称“《激勉打算》”）章程的激勉条件，公司将
其捏有的已获授但尚未湮灭限售的适度性股票 14,400 股进行回购刊出，
另适度性股票第三个湮灭限售期公司层面功绩窥察未达到湮灭限售条件，
公司将 24 名适度性股票激勉对象已获授且在第三个湮灭限售期未湮灭限
售的适度性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名适度性股票激勉对象
原授予适度性股票总额的 30%。鉴于：①1 名适度性股票原激勉对象因辞
职而去职；②适度性股票第三个湮灭限售期公司层面功绩窥察未达到解
除限售条件，上述激勉对象均已不顺应公司《激勉打算》章程的激勉条件。
开心公司对原激勉对象及 24 名激勉对象已获授但尚未湮灭限售的适度性
股票、第三个湮灭限售期未达到湮灭限售条件的适度性股票悉数 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，适度性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。字据《召募证据书》及中国
证券监督管制委员会对于可转债刊行的筹商章程，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股和洽为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可改动公司
债券转股价钱和洽的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，分辩审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度推动大会审
议通过上述议案，开心以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向整体推动每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督管制委员会对于可转债刊行的筹商章程，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股和洽为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可改动公
司债券转股价钱和洽的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，分辩审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性股票与
股票期权激勉打算剩余适度性股票的议案》，并于 2023 年 7 月 21 日召
开了 2023 年第三次临时推动大会审议通过上述议案。鉴于适度性股票第
四个湮灭限售期公司层面 2022 年度功绩窥察商量未达成，开心公司以每
股 7.309 元授予价钱回购刊出 24 名适度性股票激勉对象已获授但在第四
个湮灭限售期未能湮灭限售的 588,672 股适度性股票，回购总金额为
认，公司本次部分适度性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的筹商章程，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可改动公司债券转股价钱和洽的公告》（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，分辩审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度推动大会审议通过
上述议案，开心以公司本质权益分拨股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体推动每 10 股派发现款
红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司本质已完成 2023 年度权益分拨事宜，
字据《召募证据书》及中国证监会对于可转债刊行的筹商章程，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股和洽为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱和洽的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会淡薄向下修正可改动公司债券转股价钱的议案》，董
事会淡薄向下修正可改动公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时推动大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时推动大会，审议通过了《对于董事会淡薄向下修正可改动公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可改动公司债券转股价钱的议案》，字据《召募证据书》
筹商章程及公司 2024 年第三次临时推动大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起奏效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可改动公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、赎回情况概述
（一）有条件赎回条件
字据《召募证据书》的章程，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可改动公司债券转股期内，要是公司 A 股股票领路三
十个来回日中至少有十五个来回日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可改动公司债券未转股余额不及东谈主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回系数或部分
未转股的可改动公司债券。
当期应计利息的计较公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可改动公司债券捏有东谈主捏有的可改动公司债券票面
总金额；
i：指可改动公司债券昔日票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质
日期天数（算头不算尾）。
若在前述三十个来回日内发生过转股价钱和洽的情形，则在和洽前
的来回日按和洽前的转股价钱和收盘价计较，在和洽后的来回日按和洽
后的转股价钱和收盘价计较。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有领路
的 130%（即 16.64 元/股）。已满足公司股票领路三十个来回日中至少有
十五个来回日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募证据书》中的有条件赎回条件。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
纠合面前商场及公司自己情况，流程轮廓接头，公司董事会、监事会开心
公司支配“拓斯转债”的提前赎回职权。同期，董事会授权公司管制层负
责后续“拓斯转债”赎回的系数筹商事宜。
（三）赎回形式实时辰安排
个来回日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上表露了“拓斯转
债”赎回本质的教唆性公告，奉告“拓斯转债”捏有东谈主本次赎回的筹商
事项。
月 16 日为“拓斯转债”终末一个转股日，自 2024 年 12 月 17 日起“拓
斯转债”罢手转股。
至赎回登记日(2024 年 12 月 16 日)收市后在中国证券登记结算有限连累
公司深圳分公司(以下简称“中登公司”)登记在册的“拓斯转债”。
斯转债”赎回款通过可转债托管券商平直划入“拓斯转债”捏有东谈主的资
金账户。
三、赎回终局
字据中登公司提供的数据，铁心 2024 年 12 月 16 日收市后，“拓斯
转债”尚有 22,911 张未转股，本次赎回债券数目为 22,911 张，赎回价
格为 101.16 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1.50% ，且当期利
息含税）。扣税后的赎回价钱以中登公司核准的价钱为准，本次赎回共计
支付赎回款 2,317,676.76 元。
四、赎回影响
公司本次赎回“拓斯转债”的面值总金额为 2,291,100 元，占刊行
总额的 0.34%，对公司的财务气象、商量效力及现款流量不会产生较大影
响，亦不会影响本次可转债召募资金的普通使用。本次赎回完成后，“拓
斯转债”（债券代码：123101）将在深圳证券来回所摘牌。铁心 2024 年
股，短期内对公司的每股收益有所摊薄。
五、摘牌安排
自 2024 年 12 月 25 日起，公司刊行的“拓斯转债”（债券代码：
（www.cninfo.com.cn）表露的《对于拓斯转债摘牌的公告》
（公告编号：
六、最新股本结构
铁心 2024 年 12 月 16 日，“拓斯转债”累计转股 52,151,731 股，
公司总股本因“拓斯转债”转股累计增多 52,151,731 股。因总股本增多，
短期内对公司的每股收益有所摊薄。公司最新的股本情况如下：
本次变动前 本次变动后
转股技艺股本变动
（2021 年 9 月 15 日） （2024 年 12 月 16 日）
股份性质
比例 可转债转股 其他变动 比例
股份数目（股） 股份数目（股）
（%） （股） （股） （%）
一、限售条件流通股 148,325,551 34.78 0 -9,043,126 139,282,425 29.20
高管锁定股 146,609,071 34.38 0 -7,326,646 139,282,425 29.20
股权激勉限售股 1,716,480 0.40 0 -1,716,480 0 0
二、无穷售条件流通股 278,159,818 65.22 52,151,731 7,378,438 337,689,987 70.80
三、总股本 426,485,369 100.00 52,151,731 -1,664,688 476,972,412 100.00
注：本次变动前股本为铁心运转转股前一来回日（2021 年 9 月 15 日）的股本情况。
七、筹商方式
筹商部门：公司证券部
筹商地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗立异路 2 号
筹商电话：0769-82893316
筹商邮箱：topstar@topstarltd.com
八、备查文献
报表。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
